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SUPPLEMENTAL INFORMATION
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Quarter |
1998 | 1999 | 2000 | 2001 | 2002 | 2003 | 2004 | 2005 | 2006 | 2007 | 2008 | 2 | ||
| Carr | 1 | 11.22 | -0.02 | -4.67 | 3.25 | 2.96 | 2.18 | 4.32 | 1.50 | 5.40 | 1.32 | -3.77 | ||
| Convertible | 2 | -2.38 | 9.82 | 8.66 | 4.67 | -3.23 | 8.94 | -1.34 | 3.96 | -2.28 | 2.15 | |||
| Preferreds | 3 | -6.66 | -2.98 | 1.05 | -2.02 | -8.94 | 3.25 | 0.59 | 3.59 | 2.38 | -1.71 | |||
| Subset | 4 | 5.21 | 1.27 | 2.07 | 8.06 | 7.18 | 7.91 | 5.44 | -1.15 | 6.30 | -6.06 | |||
| ARR | 6.62 | 7.88 | 6.85 | 14.42 | -2.76 | 24.02 | 9.15 | 8.05 | 12.11 | -4.43 | ||||
| Accounts | 1 | 2 | 5.58 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 2 | ||
| In | 2 | 2 | 2 |
3 |
3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | |||
| Preferreds | 3 | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | |||
| Subset | 4 | 2 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | 3 | |||
| Assets in | 1 | 3.97 | 2.94 | 3.55 | 3.94 | 3.56 | 2.51 | 2.85 | 2.36 | 2.49 | 2.08 | 2.08 | ||
| Preferreds | 2 | 3.86 | 3.17 | 3.85 | 4.71 | 3.43 | 2.73 | 2.70 | 2.45 | 2.42 | 2.28 | 2.28 | ||
| Subset | 3 | 3.59 | 3.84 | 3.87 | 4.60 | 3.12 | 2.81 | 2.64 | 2.49 | 2.43 | 2.24 | 2.24 | ||
| ($ Millions) | 4 | 2.99 | 3.83 | 3.91 | 4.93 | 2.46 | 2.83 | 2.71 | 2.45 | 2.59 | 2.10 | 2.10 | ||
| Assets In | 1 | 15.89 | 12.87 | 16.58 | 15.94 | 10.05 | 5.70 | 5.99 | 9.62 | 4.42 | 4.38 | 4.38 | ||
| Preferreds | 2 | 12.49 | 15.34 | 18.09 | 15.77 | 9.14 | 5.73 | 5.45 | 4.00 | 4.61 | 5.14 | 5.14 | ||
| Subset as | 3 | 13.05 | 18.47 | 17.17 | 14.78 | 7.88 | 6.26 | 11.95 | 3.33 | 4.62 | 5.13 | 5.13 | ||
| % of Total | 4 | 11.69 | 18.33 | 16.50 | 14.48 | 5.93 | 6.75 | 11.00 | 4.35 | 4.92 | 5.58 | * | 5.58 | |
| *Total firm assets in the fourth quarter of 2007 and the first quarter of 2008 represent the assets of the Carr & Associates division of Dumont & Blake Investment Advisors, LLC | ||||||||||||||
| Please note that Carr & Associates is not currently accepting new convertible preferred accounts due to a lack of investment offerings sufficient to provide adequate diversification. | ||||||||||||||